07.03.03 — Directorio de Preguntas (Contextos)
Formulario: Directorio de Preguntas — Establecimiento de Contextos
Módulo: Gestión Integral de Riesgos
Departamento Responsable: Gestión Integral de Riesgos / Calidad
Fase PHVA: Planear
Norma ISO 9001:2015: 4.1 Comprensión de la organización y su contexto, 6.1 Acciones para abordar riesgos
1. Propósito y alcance
Sección titulada «1. Propósito y alcance»1.1 Qué resuelve
Sección titulada «1.1 Qué resuelve»Administra el banco de preguntas que alimenta la entrevista de 07.03.03 Establecimiento de Contextos. Cada fila es una pregunta con tipo de captura, respuesta óptima y categoría, indexada por tipo de entrevista (sector económico del cliente o General).
No aparece en el menú de campo: se parametriza en oficina.
1.2 Dónde y quién
Sección titulada «1.2 Dónde y quién»- Dónde se aplica: Backoffice Premium (calidad / riesgos).
- Cuándo: Mantenimiento del banco (alta o actualización de una pregunta).
- Quién lo llena: Equipo que parametriza el proceso integral (no el analista en campo).
- Qué evita: Entrevistas distintas por analista; imposibilidad de comparar respuestas entre operaciones del mismo sector.
2. Cómo se usa
Sección titulada «2. Cómo se usa»Carga maestra / importación en oficina. El establecimiento de contextos, si hay preguntas del sector del cliente, usa ese set; si no, cae a General.
3. Qué registra
Sección titulada «3. Qué registra»| Sección | Qué captura | Regla para el usuario | Obligatorio |
|---|---|---|---|
| Identificador | Código de la pregunta | Una pregunta vigente por código | — |
| Encabezado | Texto que ve el entrevistado | — | — |
| Tipo | Afirmación, texto o numérica | Define cómo se responde en contextos | — |
| Respuesta óptima | Valor de referencia | NA excluye del cálculo en tablero | — |
| Categoría | Clasificación del ítem | Se muestra como pista en la entrevista | — |
| Tipo de entrevista | Sector económico o General | Debe coincidir con el sector del cliente o con General | — |
4. Se relaciona con
Sección titulada «4. Se relaciona con»- Se apoya en: Ningún maestro externo.
- Alimenta o dispara: 07.03.03 Establecimiento de Contextos (entrevista dinámica).
- En el mapa del módulo: Paso 3 — banco previo a la entrevista.
5. Salidas
Sección titulada «5. Salidas»- Indicadores: Preguntas por sector / categoría / tipo; sectores de cliente sin banco propio (caen a General); ítems con respuesta óptima NA.
- Documento / PDF: Listado administrativo del banco (no acta de visita).
- Tablero: Cobertura del banco vs sectores de 01.03.1 Directorio de Clientes.
Valor para el usuario
Sección titulada «Valor para el usuario»- Propuesta de valor: La entrevista Premium de contexto no se improvisa: el mismo banco por sector alimenta todas las operaciones.
- Dolor que elimina: Checklists distintos por coordinador; imposible auditar si “se preguntó lo mismo”.
- Características destacadas:
- Se carga en oficina, no en el menú de campo.
- Tres tipos de respuesta (afirmación / texto / numérica).
- Fallback a entrevista General cuando el sector no tiene banco.