07.2.0 — Directorio de Riesgos
Formulario: Directorio de Riesgos
Módulo: Gestión de Riesgos
Departamento Responsable: Gestión de Riesgos / Calidad / Dirección de Operaciones
Fase PHVA: Planear
Norma ISO 9001:2015: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades, 8.5.2 Identificación y trazabilidad
1. Propósito y alcance
Sección titulada «1. Propósito y alcance»1.1 Qué resuelve
Sección titulada «1.1 Qué resuelve»Mantiene el catálogo corporativo de riesgos que alimenta el estudio de seguridad y la asociación de alertas y novedades. Crear, modificar campo a campo o inactivar (con opción de reactivar).
Sin este maestro no hay lista de riesgos activos en el análisis ni en campo. El módulo Premium 07.03 tiene su propio directorio de lineamientos; no se mezclan.
1.2 Dónde y quién
Sección titulada «1.2 Dónde y quién»- Dónde se aplica: Oficina de riesgos / calidad (web o app). Visible en el dispositivo.
- Cuándo: Por demanda (alta de un riesgo nuevo, cambio de categoría, baja).
- Quién lo llena: Rol de directorio de riesgos.
- Qué evita: Estudios con nombres libres no homologados, riesgos obsoletos que siguen saliendo en campo, “borrar” en lugar de inactivar.
2. Cómo se usa
Sección titulada «2. Cómo se usa»El usuario elige crear, modificar o inactivar.
- Crear: nombre, descripción, categoría y observaciones; queda Activo.
- Modificar: elige el riesgo, ve el resumen vigente y, campo a campo, decide si actualiza o conserva el valor.
- Inactivar: motivo obligatorio (obsoleto, reemplazado u otra); queda Inactivo.
- Reactivar: si estaba inactivo, puede volver a Activo sin perder el código.
3. Qué registra
Sección titulada «3. Qué registra»| Sección | Qué captura | Regla para el usuario | Obligatorio |
|---|---|---|---|
| Acción | Crear, modificar o inactivar | — | Sí |
| Selector | Riesgo vigente | Solo si no está creando | Sí |
| Resumen | Ficha actual | Confirmar antes de editar | Sí |
| Reactivar | Sí / no | Solo si está inactivo | Sí, si aplica |
| Motivo de baja | Obsoleto, reemplazado u otra | Solo al inactivar | Sí, si inactiva |
| Nombre | Nombre del riesgo | Al crear, o si elige actualizar | Sí |
| Descripción | Texto detallado | Al crear, o si elige actualizar | Sí |
| Categoría | Física, industrial, cibernética, medio ambiente, reputacional, legal y normativo, u otra | Al crear, o si elige actualizar | Sí |
| Observaciones | Texto libre | — | No |
| Confirmación | Resumen final | — | Sí |
4. Se relaciona con
Sección titulada «4. Se relaciona con»- Se apoya en: El propio catálogo (al modificar o reactivar carga la ficha vigente).
- Alimenta o dispara: 07.2.2.1 Análisis de Riesgos / 07.2.2.2 Revisión (solo Activos); paquetes de alerta temprana y novedad operativa.
- En el mapa del módulo: Paso 1.
5. Salidas
Sección titulada «5. Salidas»- Indicadores: Activos vs Inactivos; mix por categoría; altas vs bajas en el periodo.
- Documento / PDF: No aplica.
- Tablero: Panel básico (no el integral 07.03).
Valor para el usuario
Sección titulada «Valor para el usuario»- Propuesta de valor: Un catálogo único: el analista, el coordinador y el tablero hablan del mismo riesgo.
- Dolor que elimina: Cada puesto inventaba nombres distintos (“hurto”, “robo”, “sustracción”) y el tablero no consolidaba.
- Características destacadas:
- Una ficha por riesgo; modificar no duplica.
- Inactivar con motivo; reactivar sin perder el código.
- Siete categorías del negocio de vigilancia.