Módulo 07.02 — Gestión de Riesgos

La versión resumida de gestión de riesgos de OnlineGuard. Opera sobre puestos de servicio, no sobre el proceso integral Premium del Módulo 07.03.

Propósito, rol y licencia

OnlineGuard se comercializa en tres licencias: Básico, Estándar y Premium.

Licencia	Módulo de riesgos	Qué cubre
Básico o Estándar	Este módulo (07.02)	Catálogo de riesgos, entrevista y apetito por puesto, estudio de seguridad 5×5 con revisión, alertas tempranas y novedades operativas. Tablero básico.
Premium	07.03 Gestión Integral de Riesgos	Proceso detallado (contextos, criterios, evaluación, controles, planes). El 07.02 no se apaga: Premium sigue usando este mismo canal de alertas y novedades. Tablero integral (07.03 + casos 07.02).

En vigilancia el riesgo no espera al estudio anual: un cerramiento abierto, un hurto o un lesionado deben entrar al ciclo el mismo turno. Este módulo digitaliza esa capa resumida:

Maestro de riesgos (07.2.0) — catálogo Activo / Inactivo.
Entrevista estructurada y apetito (07.2.1) — una ficha vigente por puesto.
Estudio de seguridad (07.2.2.1 → 07.2.2.2) — valoración 5×5; al enviar queda tarea pendiente de revisión.
Alerta temprana (07.2.3.1 → 07.2.3.2) — hallazgo antes de que el riesgo se materialice. Un solo caso.
Novedad operativa (07.2.4.1 → 07.2.4.2) — el riesgo ya ocurrió. Un solo caso.

Alertas y novedades las capturan supervisores, coordinadores o ejecutivos, también desde las minutas de supervisión y de ejecutivos. El ciclo es siempre el mismo: apertura → gestión inicial → la bandeja se vuelve a abrir mientras el caso siga en Gestión Pendiente.

Paquetes (dos entradas, un solo caso)

Cuando dos formularios parecen el mismo proceso, no son duplicados: son dos caras del mismo caso. La gestión actualiza el caso; no crea un segundo libro.

Paquete	Apertura	Gestión	Qué se cuenta
Alerta temprana	07.2.3.1	07.2.3.2	Un solo caso de alerta
Novedad operativa	07.2.4.1	07.2.4.2	Un solo caso de novedad

El estudio 07.2.2.1 / 07.2.2.2 es un ciclo de revisión (elaboración + tarea pendiente de revisión) con un estudio vigente por puesto: no sumar elaboración y revisión como dos estudios.

El catálogo 07.2.0 y los lineamientos del 07.03 no se mezclan. El contexto Premium por operación (07.03.03) no sustituye la entrevista por puesto de este módulo.

Ciclo PHVA e ISO 9001:2015

flowchart LR
    P["PLANEAR
07.2.0 Catálogo de riesgos
07.2.1 Entrevista y apetito"] --> H["HACER
07.2.2.1 Estudio de seguridad
07.2.3.1 Alerta temprana
07.2.4.1 Novedad operativa"]
    H --> V["VERIFICAR
07.2.2.2 Revisión
07.2.3.2 / 07.2.4.2 Gestión
Tablero básico"]
    V --> A["ACTUAR
Aprobado / Gestión realizada
o se reabre si Pendiente"]
    A -.-> P

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades: catálogo, entrevista, apetito y matriz 5×5 inherente / residual.
8.5.1 Control de la provisión: alerta y novedad en puesto (chip o código, ubicación a 50 m, evidencia).
9.1 Seguimiento: estados del estudio y del caso; aging de plazos; tablero básico.
10.2 No conformidad y acción correctiva: Gestión Pendiente reabre el caso; Gestión Realizada / Gestión Denegada cierran; Solicitud de corrección devuelve el estudio.

Cómo se organiza

flowchart TD
    Trab["01.02 Directorio de Trabajadores"] --> Ops
    Cli["01.03.1 Directorio de Clientes"] --> Ops
    Puesto["01.04 Directorio de Puestos"] --> Ops
    QR["01.05.0 Directorio de QR o NFC"] --> AT
    QR --> NOV

    subgraph Ops["07.02 — Básico / Estándar"]
        Dir["07.2.0 Directorio de Riesgos"]
        Ent["07.2.1 Entrevista y apetito"]
        A21["07.2.2.1 Elaboración del estudio"]
        A22["07.2.2.2 Revisión"]
        Dir --> A21
        A21 -->|"tarea pendiente · 3 días"| A22
        A22 -->|"si no está aprobado, se reabre · 3 días"| A22
    end

    subgraph AT["Paquete alerta temprana — un solo caso"]
        AT1["Cara 07.2.3.1 apertura"]
        AT2["Cara 07.2.3.2 gestión"]
        AT1 -->|"crea el caso · 1 día"| AT2
        AT2 -->|"si queda pendiente, se reabre · 4 días"| AT2
    end

    subgraph NOV["Paquete novedad operativa — un solo caso"]
        N1["Cara 07.2.4.1 apertura"]
        N2["Cara 07.2.4.2 gestión"]
        N1 -->|"crea el caso · 5 días"| N2
        N2 -->|"si queda pendiente, se reabre · 3 días"| N2
    end

    Hub["07.01 Minuta de ejecutivos"] --> AT1
    Hub --> N1

Cara	Quién la usa	Qué hace
07.2.2.1 elaboración	Analista	Crea o actualiza el estudio del puesto
07.2.2.2 revisión	Quien elaboró (bandeja, 3 días)	Aprueba, corrige o vuelve a dejarlo en revisión
07.2.3.1 apertura	Supervisor o ejecutivo en puesto	Abre la alerta
07.2.3.2 gestión	Coordinador del puesto (bandeja, 1 día y luego 4)	Dictamina el mismo caso
07.2.4.1 apertura	Supervisor o ejecutivo en puesto	Abre la novedad
07.2.4.2 gestión	Coordinador del puesto (bandeja, 5 días y luego 3)	Dictamina el mismo caso

Estados del estudio: Borrador, Revisión interna, Solicitud de corrección, Aprobado. El inicial solo ofrece Borrador y Revisión interna. El ciclo de revisión termina cuando el estado es Aprobado.

Estados de alerta / novedad: Gestión pendiente reabre; Gestión realizada y Gestión denegada cierran.

Catálogo de formularios

Proceso	Caras	Fichas	Cómo se usa
Directorio de riesgos	07.2.0	Ficha	Maestro visible: crear, modificar o inactivar
Entrevista y apetito	07.2.1	Ficha	Una ficha vigente por puesto
Estudio de seguridad	07.2.2.1 elaboración · 07.2.2.2 revisión	07.2.2.1 · 07.2.2.2	Campo elabora; queda tarea pendiente de revisión (3 + 3 días)
Alerta temprana	07.2.3.1 apertura · 07.2.3.2 gestión	07.2.3.1 · 07.2.3.2	Desde minuta; coordinador dictamina el mismo caso (1 + 4 días)
Novedad operativa	07.2.4.1 apertura · 07.2.4.2 gestión	07.2.4.1 · 07.2.4.2	Desde minuta; coordinador dictamina el mismo caso (5 + 3 días)

Mapa de uso

PASO 0: MAESTROS
  └── 01.02 Trabajadores · 01.03.1 Clientes activos · 01.04 Puestos
  └── 01.03.2 Operaciones (si el cliente tiene operación específica)
  └── 01.05.0 QR/NFC · catálogo de tipos de novedad

PASO 1: CATÁLOGO DE RIESGOS
  └── 07.2.0 Crear / Modificar / Inactivar

PASO 2: CONTEXTO Y APETITO POR PUESTO
  └── 07.2.1 Entrevista + umbrales de probabilidad y consecuencia (pesos)

PASO 3: ESTUDIO DE SEGURIDAD
  └── 07.2.2.1 Elaboración — contextos, entidades, zonas, matriz 5×5
        └── Queda tarea pendiente de revisión (3 días)
  └── 07.2.2.2 Revisión
        ├── Si no está Aprobado → se reabre (3 días)
        └── Si Aprobado → firma del revisor; fin del ciclo

PASO 4 (paralelo): ALERTA TEMPRANA
  └── 07.2.3.1 Apertura (desde minuta de ejecutivos u otra)
        └── Queda tarea pendiente para el coordinador del puesto (1 día)
  └── 07.2.3.2 Gestión
        ├── Gestión pendiente → se reabre (4 días)
        └── Realizada o denegada → cierra el caso
        └── Opcional: revalúa la matriz del puesto

PASO 5 (paralelo): NOVEDAD OPERATIVA
  └── 07.2.4.1 Apertura (desde minuta)
        └── Queda tarea pendiente para el coordinador (5 días)
  └── 07.2.4.2 Gestión
        ├── Gestión pendiente → se reabre (3 días)
        └── Realizada o denegada → cierra el caso

PASO 6: VERIFICAR (tablero básico)
  └── Catálogo · estudios por puesto y estado · alertas abiertas vs cerradas
  └── Novedades por categoría y lesionados · apetito 07.2.1

Tableros

Hay dos paneles de riesgos. Aquí el básico (licencia Básico / Estándar). El panel integral se documenta en 07.03.

Catálogo (07.2.0): Activos vs Inactivos; mix de categoría (física, industrial, cibernética, ambiente, reputacional, legal, otra). No mezclar con lineamientos del 07.03.
Estudios por puesto y estado: un estudio vigente por puesto. Cards de Borrador / Revisión interna / Solicitud de corrección / Aprobado. No sumar elaboración y revisión. Aging 3 + 3 días.
Alertas abiertas vs cerradas: el paquete 07.2.3.1 + 07.2.3.2 cuenta como un solo conjunto. Abiertas = Gestión pendiente (o sin gestión aún). Cerradas = Realizada o Denegada. Aging 1 + 4 días. Mix de tipo, escenario y frecuencia.
Novedades por categoría y lesionados: un caso por novedad (no sumar las dos caras). Pareto de categoría / tipo; conteo de lesionados y acciones. Aging 5 + 3 días.
Apetito (07.2.1): umbrales de probabilidad y consecuencia en pesos por puesto, para contrastar con el 5×5 del estudio.

Valor para el usuario

El hallazgo de hoy llega a la bandeja del coordinador con foto y ubicación; si queda pendiente, la tarea vuelve sola.
Cada puesto tiene un estudio 5×5 con riesgos del catálogo, no un documento que nadie versiona.
La novedad grave nace clasificada, con lesionados y acciones, y no se archiva hasta que deje de estar pendiente.
Premium no pierde este canal: alertas y novedades siguen vivas junto al proceso integral 07.03.