07.03.02 — Gestión de Procesos
Formulario: Gestión de Procesos
Módulo: Gestión Integral de Riesgos
Departamento Responsable: Gestión Integral de Riesgos / Calidad / Operaciones
Fase PHVA: Planear
Norma ISO 9001:2015: 4.4 Sistema de gestión y sus procesos, 6.1 Riesgos y oportunidades
1. Propósito y alcance
Sección titulada «1. Propósito y alcance»1.1 Qué resuelve
Sección titulada «1.1 Qué resuelve»Registra, actualiza o inactiva los procesos del cliente (macroproceso / proceso / subproceso) sobre los que se evaluarán riesgos y se diseñarán controles. Cada ficha queda anclada a un cliente activo y puede copiar un lineamiento corporativo de 07.03.00 (opcional).
Un proceso de cliente no es un lineamiento; el lineamiento solo precarga nombre, categoría, descripción y criticidad.
1.2 Dónde y quién
Sección titulada «1.2 Dónde y quién»- Dónde se aplica: Cliente Premium con operación de vigilancia.
- Cuándo: Alta de cuenta, rediseño de proceso, baja lógica.
- Quién lo llena: Rol de gestión integral de riesgos.
- Qué evita: Evaluar riesgos “en el aire” sin mapa de procesos; copiar mal un lineamiento a otro cliente; procesos inactivos que siguen apareciendo en planes.
2. Cómo se usa
Sección titulada «2. Cómo se usa»Visible. El usuario elige el cliente activo, la acción (crear / modificar / inactivar) y el nivel de jerarquía dentro de ese cliente. Al crear puede, si quiere, copiar una plantilla del directorio de lineamientos. Al inactivar, el motivo es obligatorio (obsoleto, reemplazado u otra). Un inactivo se puede reactivar.
Los padres (macroproceso, proceso) se buscan en los procesos ya cargados de ese cliente.
3. Qué registra
Sección titulada «3. Qué registra»| Sección | Qué captura | Regla para el usuario | Obligatorio |
|---|---|---|---|
| Cliente | Cliente activo; ficha (razón social, nombre comercial, ciudad, dirección, sector) | — | Sí |
| Acción y nivel | Crear / modificar / inactivar; macroproceso, proceso o subproceso | Padres filtrados por el mismo cliente | Sí |
| Lineamiento | Plantilla corporativa | Opcional, solo al crear | No |
| Atributos | Nombre, categoría, descripción, criticidad MTPD | Si copia plantilla, vienen precargados; al modificar, campo a campo | Sí |
| Confirmación | Resumen | — | Sí |
Categoría: misional, estratégico, de apoyo u otro. Criticidad: insignificante, leve, moderado, severo, catastrófico (tiempo máximo tolerable de interrupción).
4. Se relaciona con
Sección titulada «4. Se relaciona con»- Se apoya en: 01.03.1 Directorio de Clientes; 01.03.2 Directorio de Operaciones (conteo de operaciones); 07.03.00 Directorio de Lineamientos.
- Alimenta o dispara: 07.03.06, 07.03.07 y 07.03.08 (conteo de procesos del cliente).
- En el mapa del módulo: Paso 2.
5. Salidas
Sección titulada «5. Salidas»- Indicadores: Activos vs Inactivos por cliente y categoría; distribución MTPD; tasa de procesos copiados de lineamiento vs ad hoc; macros sin procesos hijos.
- Documento / PDF: No aplica.
- Tablero: Gobierno de maestros; procesos del cliente sin evaluación.
Valor para el usuario
Sección titulada «Valor para el usuario»- Propuesta de valor: El mapa de procesos del cliente Premium queda trazable y reutilizable para evaluación, controles y planes.
- Dolor que elimina: Una hoja de “procesos críticos” distinta en cada visita; el control no sabe a qué proceso pertenece.
- Características destacadas:
- Mantenimiento por cliente.
- Copia opcional desde el diccionario corporativo.
- Criticidad MTPD alineada con continuidad del negocio.