07.2.2.1 — Análisis de Riesgos
Formulario: Análisis de Riesgos
Paquete / Grupo de Formularios: Estudio de seguridad — Cara de elaboración. Mismo estudio que 07.2.2.2 (cara de revisión).
Módulo: Gestión de Riesgos
Departamento Responsable: Gestión de Riesgos / Analista de seguridad / Calidad
Fase PHVA: Hacer
Norma ISO 9001:2015: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades, 8.5.1 Control de la provisión
1. Propósito y alcance
Sección titulada «1. Propósito y alcance»1.1 Qué resuelve
Sección titulada «1.1 Qué resuelve»Elabora el estudio de seguridad resumido del puesto: contextos interno y externo, entidades de apoyo, servicios de vigilancia, procesos / áreas / activos críticos, equipos, siniestralidad, zonas y matriz 5×5 (probabilidad × impacto inherente y residual) contra el 07.2.0 Directorio de Riesgos. Al enviar, queda tarea pendiente de revisión (plazo 3 días) para que 07.2.2.2 actualice el mismo estudio.
Queda un estudio vigente por puesto.
1.2 Dónde y quién
Sección titulada «1.2 Dónde y quién»- Dónde se aplica: Predio del cliente u oficina del analista. Visible en el dispositivo.
- Cuándo: Motivo inicial, anual, cambio de contextos, materialización, solicitud del cliente u obra civil.
- Quién lo llena: Elaborador; cédula contra el directorio de trabajadores.
- Qué evita: Estudios en documento suelto sin matriz, riesgos no homologados, recomendaciones sin tipo de tratamiento, ausencia de rastro de revisión.
2. Cómo se usa
Sección titulada «2. Cómo se usa»flowchart TD
Elab["Elaborador envía el estudio
Borrador o Revisión interna"] --> Rev["Queda tarea pendiente
revisión · 3 días"]
Rev --> Est{"¿Estado?"}
Est -->|No aprobado| Loop["Se reabre la revisión · 3 días"]
Loop --> Est
Est -->|Aprobado| Fin["Firma del revisor · fin del ciclo"]
Esta cara no aprueba: eso lo escribe 07.2.2.2. Aquí el estado solo puede ser Borrador o Revisión interna.
3. Qué registra
Sección titulada «3. Qué registra»| Sección | Qué captura | Regla para el usuario | Obligatorio |
|---|---|---|---|
| Elaborador | Cédula; nombre y cargo | 6 a 10 dígitos | Sí |
| Puesto | Cliente activo, puesto, sector | — | Sí |
| Colindantes | Norte, sur, oriente, occidente | — | Sí |
| Motivo y narrativas | Motivo (inicial, anual, cambio de contextos, materialización, solicitud del cliente, obra civil); actividad económica; contexto interno y externo; seguridad del sector | Máximo 1.000 caracteres por narrativa | Sí |
| Evidencia de contexto | Foto 1; foto 2 opcional | Foto 1 | Sí |
| Entidades de apoyo | Tipo (policía, bomberos, hospitales), categoría, nombre, dirección, teléfono | Mapa opcional | Sí |
| Servicios de vigilancia | Nombre, cantidad, horario, modalidad | — | Sí |
| Críticos y equipos | Procesos, áreas, activos, seguridad física y electrónica | Texto + hasta dos fotos | Sí |
| Siniestralidad | Fecha, categoría, observación | Lista | Sí |
| Zonas | Nombre y evidencia | Al menos una zona | Sí |
| Matriz 5×5 | Riesgo activo del catálogo, hallazgo, probabilidad e impacto inherentes, controles, recomendación y tipo, probabilidad e impacto residuales, fotos | Tipo de tratamiento: procesos, procedimientos, registros, recursos, cambio estructural, modificación de documento | Sí |
| Cierre | Observación final; Borrador o Revisión interna; firma de quien elabora | No ofrece Aprobado | Sí |
Escalas: probabilidad 1 (muy poco probable) a 5 (muy probable); impacto 1 (insignificante) a 5 (catastrófico).
4. Se relaciona con
Sección titulada «4. Se relaciona con»- Se apoya en: 01.02 Directorio de Trabajadores; 01.03.1 Directorio de Clientes; 01.04 Directorio de Puestos; 07.2.0 Directorio de Riesgos; 07.2.1 Entrevista y apetito.
- Alimenta o dispara: Cara 07.2.2.2 sobre el mismo estudio (tarea de 3 días). Alertas y novedades leen los riesgos ya valorados del puesto.
- En el mapa del módulo: Paso 3 — elaboración.
5. Salidas
Sección titulada «5. Salidas»Indicadores del estudio (no duplicar con 07.2.2.2): un estudio vigente por puesto; mix Borrador vs Revisión interna al salir; mapa de calor inherente vs residual (1–25); Pareto de tipo de tratamiento; aging de 3 días hasta la primera revisión.
- Documento / PDF: Estudio de seguridad con mapa de entidades, fotos y matriz (plantilla según cantidad de riesgos).
- Tablero: Panel básico. No sumar esta cara con la revisión.
Valor para el usuario
Sección titulada «Valor para el usuario»- Propuesta de valor: Cada puesto tiene un estudio 5×5 con riesgos del catálogo, no un documento que nadie versiona.
- Dolor que elimina: El analista entrega un PDF y el coordinador no sabe si está en borrador, en revisión o aprobado.
- Características destacadas:
- Queda tarea pendiente de revisión a 3 días.
- Matriz inherente y residual con tipo de tratamiento.
- Entidades de apoyo, zonas y siniestralidad como evidencia del dispositivo.